編者按

由走出去智庫（CGGT）提供學術資源支持的《深圳法治評論》2021年第三期已經(jīng)付印，本期主題聚焦法治助推粵港澳大灣區(qū)建設。

推進粵港澳大灣區(qū)建設，是以習近平同志為核心的黨中央作出的重大決策和國家戰(zhàn)略。習近平總書記在深圳經(jīng)濟特區(qū)建立 40 周年慶祝大會上強調(diào)，把粵港澳大灣區(qū)建設成為扎實推進高質(zhì)量發(fā)展的示范，打造國際一流灣區(qū)和世界級城市群。

清華大學港澳研究中心主任王振民教授、北京大學朱蘇力教授、中國社會科學院臺灣香港澳門法研究中心主任陳欣新研究員、中山大學法學院院長張亮教授、粵港澳發(fā)展研究院副院長郭天武教授、深圳大學法學院院長劉俊教授、華東政法大學公共法律服務研究院院長楊凱教授等國內(nèi)知名學者在本期雜志中，為深圳建設中國特色社會主義法治城市示范建言獻策。

《深圳法治評論》由中共深圳市委全面依法治市委員會辦公室、深圳市司法局主辦，定位于高端領導決策讀物，聚焦深圳法治建設，刊發(fā)高水平、可實操的應用性政策研究，輔助市領導及本市黨政機關領導干部法治建設方面決策。

自2020年創(chuàng)刊起，走出去智庫（CGGT）即為該高端決策讀物提供學術資源支持。

比亞迪股份有限公司知識產(chǎn)權及法務處總經(jīng)理趙杰的文章《比亞迪基于綠色戰(zhàn)略發(fā)展的知識產(chǎn)權合規(guī)管理實踐》刊登在《深圳法治評論》2021年第三期合規(guī)欄目，今天走出去智庫（CGGT）刊發(fā)該文，供中國企業(yè)參考。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、在比亞迪知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系建設中，安全自由經(jīng)營是初衷，風險規(guī)避是目的，合規(guī)管理是手段。比亞迪通過合規(guī)意識打造、合規(guī)規(guī)則設置和合規(guī)投入支撐，建立起有效的知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系。

2、比亞迪還擁有一支百人規(guī)模的知識產(chǎn)權工作團隊，其中既有設立于集團層面的專職知識產(chǎn)權人員，也有分布于各產(chǎn)品事業(yè)部的專利工程師。專利工程師組織各事業(yè)部進行專利挖掘和專利申請，專職知識產(chǎn)權人員依據(jù)提報的方案給予風險評估、申請意見及保護策略指導，雙方相互配合，成為企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)、保護和管理的主力軍。

3、比亞迪設有二級預警發(fā)布機制，一旦發(fā)現(xiàn)可能的風險，會率先通過情報系統(tǒng)發(fā)布一級預警信息，之后情報系統(tǒng)與辦公系統(tǒng)對接，通過辦公系統(tǒng)向特定相關人員發(fā)布二級預警信息，從而使相關人員及時收到預警信息，并針對預警信息進行詳細分析以及研判，提前預告風險。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/趙杰

比亞迪股份有限公司知識產(chǎn)權及法務處總經(jīng)理

比亞迪股份有限公司（以下簡稱“比亞迪”）是一家高新技術制造企業(yè)，創(chuàng)新是比亞迪實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，知識產(chǎn)權是比亞迪發(fā)展的核心競爭力。比亞迪尊重他人知識產(chǎn)權，注重保護自主知識產(chǎn)權，并以助力綠色戰(zhàn)略的安全發(fā)展為目標，開展知識產(chǎn)權合規(guī)管理。業(yè)務的持續(xù)開拓促使公司不斷完善知識產(chǎn)權合規(guī)管理。經(jīng)過多年的探索與實踐，比亞迪逐步建立起以安全自由經(jīng)營為前提的知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系。

知識產(chǎn)權合規(guī)理念的認知轉變

比亞迪成立于 1995 年，1997 年公司設立知識產(chǎn)權辦公室。該辦公室設立的初衷單純且簡單，即進行專利申請。比亞迪成立之初，國內(nèi)尚沒有企業(yè)擁有二次充電電池的獨立知識產(chǎn)權，比亞迪在進行相關技術的投入和研究后，希望為這些技術申請相應的專利，以便成為具有獨立知識產(chǎn)權的電池企業(yè)，從而獲得更多客戶的認可。

當時，全球手機產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)井噴，比亞迪由于擁有質(zhì)優(yōu)價廉的鋰電池，得以迅速占領市場，對主要競爭對手造成威脅。競爭對手以專利侵權為由在海外將比亞迪推上被告席。剛剛進入良好發(fā)展階段的比亞迪因此陷入非常被動的局面。比亞迪最終與競爭對手和解，并由此深刻認識到知識產(chǎn)權關乎企業(yè)生存。在此背景下，比亞迪制定了知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，以“知識產(chǎn)權為公司發(fā)展保駕護航”為宗旨，并提出十六字方針：自主創(chuàng)新、持續(xù)積累、合理布局、靈活運用。

在這一戰(zhàn)略指導下，比亞迪的知識產(chǎn)權工作經(jīng)歷了四大發(fā)展步驟，從中體現(xiàn)出比亞迪對知識產(chǎn)權認識的變化及策略調(diào)整。

第一，數(shù)量倍增。制造業(yè)的相關技術通常會在產(chǎn)品上得到充分體現(xiàn)，因此極易被獲取并模仿。為避免被競爭對手模仿改進，提高產(chǎn)品的市場競爭力，比亞迪要對可能的變形方案、相關的技術路徑進行專利申請，儲備大量的知識產(chǎn)權，以形成全方位、多角度的保護，這就需要知識產(chǎn)權的數(shù)量積累，比亞迪知識產(chǎn)權工作由此開啟序章。

第二，質(zhì)量提升。隨著知識產(chǎn)權數(shù)量的快速積累，比亞迪逐漸意識到，知識產(chǎn)權保護將以質(zhì)量制勝。通過對質(zhì)量的把控，使知識產(chǎn)權投入成本與知識產(chǎn)權產(chǎn)出質(zhì)量得以平衡，從而輸出高質(zhì)量專利，使公司的知識產(chǎn)權得到高質(zhì)量保護。

第三，專利布局。單件專利申請，或沒有相互關聯(lián)性的散點式專利申請，都無法對知識產(chǎn)權形成嚴密保護。在知識產(chǎn)權質(zhì)量提升的基礎上，比亞迪開始有目的、有意識、有系統(tǒng)地規(guī)劃體系性專利工作，建立具有關聯(lián)性的專利網(wǎng)，通過專利組合的方式進行密而不疏的知識產(chǎn)權保護。

第四，價值專利。在競爭激烈的市場環(huán)境中，比亞迪意識到，價值專利對于企業(yè)在市場競爭中的抗風險能力以及安全經(jīng)營具有重要作用。因此，公司開始探索價值專利儲備的工作模式，篩選價值專利，構建價值專利池，通過價值專利的挖掘和儲備，保證企業(yè)未來的經(jīng)營自由安全。

隨著業(yè)務擴張和戰(zhàn)略轉型，比亞迪于 2019 年修訂了知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，秉承“技術創(chuàng)新改變世界，知識產(chǎn)權競爭未來”的理念，以價值為導向強化知識產(chǎn)權保護，遵守和運用國際規(guī)則，共建技術標準，引領行業(yè)發(fā)展，促進社會進步，全力踐行公司使命：用技術創(chuàng)新滿足人們對美好生活的向往。

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略指導下的合規(guī)管理體系建設

知識產(chǎn)權合規(guī)管理是比亞迪合規(guī)管理體系中的重點領域之一，其目的是通過對企業(yè)經(jīng)營活動中知識產(chǎn)權相關工作的有效管理，規(guī)避知識產(chǎn)權風險。這里的風險既包括由于沒有遵守法律法規(guī)而侵犯他人知識產(chǎn)權的風險，也包括沒有對自有創(chuàng)新成果進行有效保護，進而被他人侵犯的風險。在比亞迪知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系建設中，安全自由經(jīng)營是初衷，風險規(guī)避是目的，合規(guī)管理是手段。比亞迪通過合規(guī)意識打造、合規(guī)規(guī)則設置和合規(guī)投入支撐，建立起有效的知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系。

深層次的合規(guī)意識打造：理念意識及規(guī)則意識的上下聯(lián)動

為保證公司的安全自由經(jīng)營和長遠發(fā)展，需要把注重保護自主知識產(chǎn)權、禁止侵犯他人知識產(chǎn)權的合規(guī)理念植入每位員工的意識中。從決策層到管理層再到基層，比亞迪始終通過不同的模式全員灌輸知識產(chǎn)權合規(guī)及保護的理念，公司高層對這一理念的認識日漸深化，基層員工在業(yè)務工作中能明確并運用內(nèi)部知識產(chǎn)權合規(guī)規(guī)則，有效規(guī)避知識產(chǎn)權風險。高層對知識產(chǎn)權戰(zhàn)略理念的指引與基層對知識產(chǎn)權規(guī)則的執(zhí)行相互配合、上下聯(lián)動，在公司內(nèi)部形成積極的知識產(chǎn)權合規(guī)及保護氛圍。

底層的合規(guī)規(guī)則設置：二級管理的制度管理模式

知識產(chǎn)權合規(guī)管理，需要將外部規(guī)則內(nèi)化為管理制度，使其成為底層的管理基礎。比亞迪推行二級管理的制度管理架構，包括公司層級和部門層級。在公司層級上，外部法律法規(guī)轉化為內(nèi)部管理目標，結合公司獨有的內(nèi)部管理模式形成全公司人員必須遵守的公司級制度；在部門層級上，依據(jù)公司級知識產(chǎn)權合規(guī)管理制度，結合業(yè)務操作模式，將公司級合規(guī)管理要求轉化為部門級的操作指引手冊，進一步從業(yè)務執(zhí)行層面確定合規(guī)的業(yè)務流程操作模式。二級管理的制度管理架構實現(xiàn)了分級化知識產(chǎn)權合規(guī)管理，促使各級事業(yè)部嚴格遵從知識產(chǎn)權合規(guī)規(guī)則。

中層的創(chuàng)新及合規(guī)投入支撐：加大技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權保護投入

比亞迪擁有 3.5 萬人的研發(fā)隊伍，每年用于研發(fā)的費用占營業(yè)收入的比例高達 6%。技術創(chuàng)新既能形成核心競爭力，又可降低侵犯他人知識產(chǎn)權的風險，有利于實現(xiàn)知識產(chǎn)權合規(guī)。此外，研發(fā)人員較強的知識產(chǎn)權意識促使其對不同階段的研發(fā)成果積極提交專利申請，進行知識產(chǎn)權保護。

比亞迪還擁有一支百人規(guī)模的知識產(chǎn)權工作團隊，其中既有設立于集團層面的專職知識產(chǎn)權人員，也有分布于各產(chǎn)品事業(yè)部的專利工程師。專利工程師組織各事業(yè)部進行專利挖掘和專利申請，專職知識產(chǎn)權人員依據(jù)提報的方案給予風險評估、申請意見及保護策略指導，雙方相互配合，成為企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)、保護和管理的主力軍。

上層合規(guī)管理模式的建立：風險防御及自我保護

知識產(chǎn)權合規(guī)管理的具體落實，需要在業(yè)務節(jié)點嵌入可執(zhí)行操作的流程或管理模式，在業(yè)務廣度及業(yè)務深度上構成橫縱交錯的全方位、全業(yè)務鏈的知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系。比亞迪建立起特有的工作管理模式，包括預警機制、風險管控機制、逐層遞進的自我保護機制和體系化專利布局機制。

（1）構建提前識別風險的預警機制

比亞迪構建了與公司產(chǎn)業(yè)緊密相關的情報系統(tǒng)。該系統(tǒng)由四大數(shù)據(jù)平臺組成，既可為企業(yè)研發(fā)提供強有力技術支撐，又能及時收集分析重點技術、重點企業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)布相關專利預警信息。比亞迪設有二級預警發(fā)布機制，一旦發(fā)現(xiàn)可能的風險，會率先通過情報系統(tǒng)發(fā)布一級預警信息，之后情報系統(tǒng)與辦公系統(tǒng)對接，通過辦公系統(tǒng)向特定相關人員發(fā)布二級預警信息，從而使相關人員及時收到預警信息，并針對預警信息進行詳細分析以及研判，提前預告風險。

（2）建立貫穿全業(yè)務鏈的知識產(chǎn)權風險管理機制

作為一家制造型企業(yè)，比亞迪的業(yè)務鏈包括前期的技術研發(fā) / 產(chǎn)品開發(fā)、中期資源采購和產(chǎn)品生產(chǎn)以及后期銷售。根據(jù)各個節(jié)點的業(yè)務類型，比亞迪采取不同的知識產(chǎn)權風險管理策略：在前期研發(fā)階段，設置專利分析以及規(guī)避設計的風險管控模式；在中期采購階段，采用供應商知識產(chǎn)權擔保的風險管控模式，避免因供應商帶來知識產(chǎn)權侵權風險；在后期銷售階段，通過知識產(chǎn)權訴訟進行維權或通過許可方式獲得授權許可。涉及技術許可合同時，通過對許可范圍等內(nèi)容的具體審查，避免落入專利許可條款的法律陷阱，進而規(guī)避相應的知識產(chǎn)權風險。

（3）實現(xiàn)逐層遞進的自我保護機制

為了實現(xiàn)知識產(chǎn)權的數(shù)量、質(zhì)量和價值，比亞迪在業(yè)務流程中設置申請組織、質(zhì)量審核及抽檢組織、價值挖掘組織，并針對每個業(yè)務組織對應設置具體的工作程序及工作標準。數(shù)量積累機制使比亞迪形成了一定的知識產(chǎn)權防御屏障；高質(zhì)量機制使比亞迪產(chǎn)出高質(zhì)量專利，自主創(chuàng)新成果得到高質(zhì)量知識產(chǎn)權保護；價值機制使比亞迪能持續(xù)發(fā)掘價值專利，進而保證業(yè)務的自由安全經(jīng)營。數(shù)量、質(zhì)量、價值層層遞進，數(shù)量中有重點、重點中有核心的知識產(chǎn)權分布模式，使比亞迪形成逐層遞進的全面自我保護機制。

（4）創(chuàng)建體系化專利布局機制

基于公司戰(zhàn)略發(fā)展，對前沿科技、戰(zhàn)略技術、重要產(chǎn)品實現(xiàn)全方位、體系化、層次化的全面保護和管理，打造高質(zhì)量和高價值專利組合，比亞迪探索創(chuàng)建了體系化專利布局工作模式，改變以往專利布局在實際操作過程中的局限性、繁復性、片面性。通過專利布局培訓、專利布局前的情報分析為專利布局的深入性和全面性奠定基礎；通過專利布局中項目核心團隊構建以及審核機制，確保專利技術的創(chuàng)新性和價值性；通過專利布局模型的設計，保證專利布局的方向性；通過專利架構的構建，保證專利布局結果的層次性、完整性和合理性，以及管理的針對性；通過專利布局評審，激勵技術創(chuàng)新。

隨著比亞迪全球化進程的發(fā)展，知識產(chǎn)權合規(guī)體系將進一步鞏固并成為公司進行國際化經(jīng)營、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必不可少的軟實力。面對來自全球的競爭壓力，比亞迪尊重各國法律法規(guī)，并持續(xù)提升知識產(chǎn)權合規(guī)管理水平，特別是增強海外市場知識產(chǎn)權合規(guī)風險的預判及應對能力，讓知識產(chǎn)權合規(guī)在比亞迪綠色戰(zhàn)略發(fā)展中發(fā)揮更大作用。

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