國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法(Law of international transfer of technology)

  國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法也被稱為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)準(zhǔn)則。它是調(diào)整不同國(guó)家之間技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的國(guó)際協(xié)議。《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》的形成已成為適應(yīng)快速發(fā)展的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

  國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的形成與發(fā)展

  一、形成國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法

雖然技術(shù)的國(guó)際傳播歷史悠久，但與其說(shuō)是通過(guò)技術(shù)交易，不如說(shuō)是通過(guò)文明傳播。到第二次世界大戰(zhàn)為止，國(guó)家一般采取限制技術(shù)跨國(guó)移動(dòng)的政策，企業(yè)和國(guó)家之間的技術(shù)封鎖一直是一種自然的做法。這是因?yàn)榧夹g(shù)決定了一個(gè)企業(yè)或一個(gè)國(guó)家的實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位。雖然保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約，即1893年巴黎公約和其他三個(gè)關(guān)于商標(biāo)和作權(quán)的公約，在國(guó)際貿(mào)易條約中歷史悠久，但其目的主要是協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的差異，本質(zhì)上不是從技術(shù)作為商品貿(mào)易的角度來(lái)調(diào)整技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系，所以國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的形成。

戰(zhàn)后，第三次工業(yè)革命和信息革命相繼發(fā)生。技術(shù)進(jìn)步的加快極大地促進(jìn)了技術(shù)的國(guó)際流通，形成了技術(shù)的國(guó)際分工。技術(shù)最終成為國(guó)際貿(mào)易中的商品，擁有世界技術(shù)市場(chǎng)。特別是發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在著積極的技術(shù)交流。其中，美國(guó)、英國(guó)等注重基礎(chǔ)科學(xué)研究的國(guó)家已成為科學(xué)研究成果的出口國(guó)，日本等注重科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為具體應(yīng)用技術(shù)的國(guó)家一方面是基礎(chǔ)技術(shù)進(jìn)口國(guó)，另一方面將應(yīng)用技術(shù)出口到其他先進(jìn)國(guó)家。在一些當(dāng)代高新技術(shù)領(lǐng)域，僅僅依靠一個(gè)國(guó)家或一個(gè)國(guó)家的技術(shù)實(shí)力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，往往需要多個(gè)國(guó)家或多個(gè)國(guó)家的技術(shù)合作。

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)與長(zhǎng)期的商業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)系在一起。例如，為了回收先行投資的技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用，技術(shù)擁有企業(yè)將生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)，并通過(guò)外國(guó)企業(yè)的技術(shù)利用擴(kuò)大其影響力。例如，某些企業(yè)只開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)技術(shù)，并向其他可能是外國(guó)企業(yè)提供技術(shù)改進(jìn)和應(yīng)用。在這樣一個(gè)先進(jìn)國(guó)家之間的技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)是作為付費(fèi)商品進(jìn)行交易的。

發(fā)展中國(guó)家也采取了發(fā)展經(jīng)濟(jì)或現(xiàn)代化的戰(zhàn)略，對(duì)技術(shù)有需求，從先進(jìn)國(guó)家購(gòu)買大量技術(shù)，成為技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口國(guó)。他們?nèi)狈ν鈪R，通過(guò)購(gòu)買技術(shù)生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，是節(jié)約外匯、實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易收支平衡的捷徑。另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家加快了技術(shù)升級(jí)，尋求淘汰技術(shù)和剩余資本的出路。該技術(shù)的供求關(guān)系促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

此外，冷戰(zhàn)的結(jié)束也促使商業(yè)技術(shù)從西向東轉(zhuǎn)移。然而，從純國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的角度來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家基本上是技術(shù)引進(jìn)者，發(fā)達(dá)國(guó)家是技術(shù)出口商。由于技術(shù)貿(mào)易不像商品貿(mào)易那樣具有價(jià)格可比性和計(jì)算性，許多技術(shù)具有壟斷性，這決定了發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的絕對(duì)不利地位。

  二、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法發(fā)展

由于各國(guó)相繼改變了技術(shù)封鎖政策，實(shí)施了促進(jìn)技術(shù)交流的政策，各國(guó)也開(kāi)始建立和完善保護(hù)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的法律制度。國(guó)內(nèi)專利法和國(guó)際條約的作用也發(fā)生了變化。專利技術(shù)作為一種特殊商品，以私人法律原則調(diào)整其權(quán)利和義務(wù)，使專利技術(shù)貿(mào)易在法律制度的保障下正常進(jìn)行。為此，制定了大量的國(guó)際條約，包括1970年的專利合作條約，1978年生效，77個(gè)國(guó)家加入1995年，1971年的專利國(guó)際分類協(xié)定。《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》也于1958年和1967年兩次修訂。

此外，還有區(qū)域?qū)＠ㄒ惑w化的趨勢(shì)，如1973年的歐洲專利公約和1975年的歐洲社區(qū)專利公約。1995年生效的《世界貿(mào)易組織協(xié)定》中的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》是專利技術(shù)貿(mào)易法律體系發(fā)展的新里程碑，標(biāo)志著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易已正式納入世界貿(mào)易組織體系。

至于非專利專有技術(shù)，包括未披露的企業(yè)秘密、專有技術(shù)、商業(yè)秘密，以及申請(qǐng)中的專利和商標(biāo)，已成為技術(shù)貿(mào)易的主要內(nèi)容之一，保護(hù)和調(diào)整專有技術(shù)的法律體系也在形成和改進(jìn)。為了明確專有技術(shù)的含義，有利于專有技術(shù)的交易和法律保護(hù)，1958年國(guó)際商會(huì)定義專有技術(shù)，認(rèn)為它是關(guān)于產(chǎn)品制造方法和技術(shù)實(shí)施的所有知識(shí)、技巧和經(jīng)驗(yàn)，還包括秘密公式和方法、與專利制造方法相關(guān)的技術(shù)和專利必須掌握的技術(shù)、工藝方法、專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技術(shù)。

  國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的起源

國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的起源是雙重的。它既有國(guó)內(nèi)起源，也有國(guó)際起源。國(guó)內(nèi)起源包括國(guó)內(nèi)立法和國(guó)內(nèi)判例，國(guó)際起源包括國(guó)際條約和國(guó)際慣例。

1．國(guó)內(nèi)立法

第二次世界大戰(zhàn)后，隨著國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的快速發(fā)展，許多發(fā)展中國(guó)家設(shè)立了管理國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的專門機(jī)構(gòu)，制定了一系列調(diào)整國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系的法律規(guī)范，以加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)。總的來(lái)說(shuō)，大多數(shù)西方工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家都制定了直接管理國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律，主要通過(guò)工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、反托拉斯法等規(guī)定了工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和轉(zhuǎn)讓規(guī)則。此外，合同法、破產(chǎn)法、外商投資法、銀行法、稅法等法律也直接或間接地與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)有關(guān)，也應(yīng)屬于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的重要國(guó)內(nèi)立法起源。

2．國(guó)內(nèi)判例

國(guó)內(nèi)案例是英美法律國(guó)家的重要法律淵源。英美法律國(guó)家遵循其先例約束原則，具有先例立法權(quán)的法院組織作出約束性判決，成為其他法院今后審理類似案件的法律依據(jù)。在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域，案例也是英美國(guó)家的重要法律淵源。

3．國(guó)際條約

國(guó)際條約是國(guó)際法主體根據(jù)國(guó)際法原則建立、變更、終止相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系對(duì)成員國(guó)具有法律約束力的書面協(xié)議。關(guān)于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的專項(xiàng)條約和協(xié)議并不多，只有少數(shù)區(qū)域協(xié)議正式簽署，如1970年簽署的卡塔赫那協(xié)議、歐洲經(jīng)濟(jì)社區(qū)協(xié)議和社區(qū)理事會(huì)第17條。

此外，與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的世界性國(guó)際條約主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際條約，如1883年巴黎保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)公約、1886年伯爾尼保護(hù)文藝作品、1952年世界版權(quán)公約、關(guān)稅和貿(mào)易協(xié)定烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判1994年達(dá)成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPs協(xié)議)、1989年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織主持的《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約》、1994年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在日內(nèi)瓦簽署的《商標(biāo)法條約》、1996年簽署的《WTO版權(quán)條約等。其中，《商標(biāo)法條約》和《WTO版權(quán)條約尚未生效。

4．國(guó)際慣例

國(guó)際慣例是國(guó)際長(zhǎng)期交往中逐漸形成的不成文的行為規(guī)則。國(guó)際慣例的約束力來(lái)源于當(dāng)事人的約定適用，因而，國(guó)際慣例具有較強(qiáng)的靈活性和實(shí)用性。

  國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法內(nèi)容

1.目的和目的。一是明確建議發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面必須給予發(fā)展中國(guó)家特殊待遇；二是提出行動(dòng)守則的性質(zhì)。

2.定義和適用范圍。無(wú)論其經(jīng)濟(jì)、政治制度和發(fā)展水平如何，該法案一般適用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的所有當(dāng)事人和所有國(guó)家集團(tuán)。

3.目標(biāo)和原則。

4.國(guó)家對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的控制。規(guī)定各國(guó)應(yīng)當(dāng)遵循法律程序、原則和目標(biāo)，通過(guò)相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的法律、規(guī)章和政策，并因環(huán)境變化而必須修改。

5.禁止商業(yè)慣例。該法案列出了排除政治歧視和限制商業(yè)慣例的具體規(guī)定，這是該法案的關(guān)鍵內(nèi)容。1985年6月5日El本案規(guī)定了14項(xiàng)限制性商業(yè)做法：獨(dú)家授權(quán)條款、效力異議、獨(dú)家管理、研究、用戶、價(jià)格、技術(shù)變更、包銷協(xié)議或獨(dú)家代理協(xié)議、附帶條件、出口限制、共享專利或相互授權(quán)許可協(xié)議等安排、宣傳限制、工業(yè)產(chǎn)權(quán)期滿后支付等義務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓安排期滿后的限制。

6.各方的責(zé)任和義務(wù)。法案規(guī)定了國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓方在談判和合同階段的責(zé)任和義務(wù)。

7.對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇。法案規(guī)定了對(duì)發(fā)展中國(guó)家特別是不發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)惠待遇。

八、國(guó)際合作、國(guó)際體制機(jī)構(gòu)。

9.解決適用的法律和爭(zhēng)端。解決爭(zhēng)議的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)在法案附錄中作出。

  國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的特點(diǎn)

1.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的主體，即國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系的當(dāng)事人，是不同國(guó)家的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間進(jìn)行的有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是超越國(guó)界的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在同一國(guó)家不同國(guó)籍的當(dāng)事人之間進(jìn)行的有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓，不超過(guò)國(guó)界，一般只是國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的主體。

2.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的對(duì)象是使用無(wú)形財(cái)產(chǎn)技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的權(quán)利。這種技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)必須通過(guò)書面材料、口頭教學(xué)和實(shí)際操作來(lái)表達(dá)。在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間交易的，是無(wú)形技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)使用權(quán)的機(jī)械設(shè)備，或者簡(jiǎn)單的商標(biāo)使用權(quán)，不能作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的對(duì)象。

3.國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法調(diào)整的對(duì)象是跨越國(guó)界的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系。在這種法律關(guān)系中，技術(shù)供應(yīng)商有義務(wù)提供技術(shù)或技術(shù)使用權(quán)，并有權(quán)獲得報(bào)酬；技術(shù)受讓人有權(quán)獲得技術(shù)或技術(shù)使用權(quán)，并有義務(wù)支付報(bào)酬。這種法律關(guān)系的性質(zhì)屬于債權(quán)債務(wù)關(guān)系，必須以雙方的合同為依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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