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什么是“專利中立評估程序”

亞馬遜專利中立評估程序

專利中立評估（Neutral Patent Evaluation）程序是亞馬遜為了有效解決第三方專利侵權行為，而提供的一個簡易爭議解決程序。

該程序由專利權人或者其代理人、獨家被許可人（exclusive licensee）（以下統稱“發起人”）自愿發起，平臺方將對該程序保密，并委任一名中立評估員（neutral evaluator）。該評估員會判斷相應listing中的產品是否涉及該專利，并根據雙方的陳述判斷相關產品是否構成侵權。亞馬遜會遵循評估者的決定，直到發起人與被發起中立評估程序的賣家（以下稱“被發起人”）之間存在訴訟、和解或者其他可能影響該專利的法律程序。但是如果有針對該專利的訴訟正在進行而尚未判決，亞馬遜可以決定在該訴訟完成之前不發起或暫停評估。

盡管中立評估程序作為亞馬遜的一項內部簡易爭議解決程序，不存在“重審”的安排，但是這一程序周期短、成本低，對于持有專利、希望高效打擊平臺上侵權產品的亞馬遜賣家來說，可謂是最優選擇。對于部分被“誤傷”的亞馬遜賣家來說，也有必要大概了解一下該程序，一方面作出積極應對，另一方面也可以對產品進行規避設計，以在中立評估程序之后以更優質的產品搶占市場份額。

中立評估程序僅針對專利侵權，包括發明專利中立評估程序以及外觀設計中立評估程序，二者在程序上較為相似，因此本文以發明專利的中立評估程序為例，對其進行簡單介紹。

中立評估的具體流程

一、中立評估程序的啟動

1. 發起人請求發起中立評估時，需要向亞馬遜提交一份《亞馬遜發明專利中立評估協議》（Amazon Utility Patent Neutral Evaluation Agreement），并將關的請求信息（比如專利號、中立評估程序涉及該專利的權利要求、投訴的ASIN、專利權人的聯系方式與簽名等）填寫在Exhibit 1中。

2. 之后，亞馬遜會將上述協議發送給每個被發起人。被發起人有兩個選擇：

① 同意參加中立評估程序的，需要填寫Exhibit 2中的相關信息（被投訴的ASIN、被發起人的聯系方式與簽名等），在三周內簽署并提交上述協議；

② 不參加中立評估程序或者沒有按照上述協議進行操作的，被投訴產品的listing將被亞馬遜移除。

3. 收到被發起人完整填寫好的協議后，亞馬遜會從擅長處理美國專利糾紛的律師中，選擇一名中立的評估員。

二、支付評估費用以及流程安排

1. 選定評估員后，亞馬遜會聯系并指導發起人以及各被發起人在一周內向評估員支付4000美元的評估費用。

如果發起人沒有按時繳納評估費用，中立評估程序將關閉，被發起人繳納的評估費用將被退回。

如果有個別（或全部）被發起人沒有按時繳納評估費用，亞馬遜將移除該發起人所有被投訴產品的listing，并返還發起人其繳納的部分（或全部）評估費用。

2. 按時支付評估費用后，評估員會對流程作出安排，而對此流程安排除非有正當理由，否則不得修改。通常的流程安排如下：

② 被發起人在14天內作出回應（respond）；

③  發起人在7天內根據被發起人的回應作出答復陳述（reply brief）。在上述流程中，如果被發起人未能按時提交相應內容，評估人員通常會對該參與人提出異議并沒收其支付的款項，但發起人可以放棄答復。在適當的情況下，評估師可以要求參與者回答一些有助于評估師判斷的問題，評估師也可以適當地延長時間安排和對陳述篇幅的限制，以使參與者能夠回答這些問題。

（圖片來源：全球盾）

三、評估結果

評估員通常會在答復陳述的14天內，宣布評估結果。

1. 如果評估員認為發起人有可能證明被投訴產品侵犯了相關專利的權利要求，其無須提供理由。亞馬遜通常會在10個工作日內將被投訴產品從網站（www.amazon.com）中移除。

如果被發起人獲得法院的判決、命令或者仲裁，能夠證明被投訴產品不構成侵權或者相關專利無效或不可執行（unenforceable），被發起人可以將該項證據提交給亞馬遜，亞馬遜會根據其政策和程序允許被投訴產品繼續售賣。當專利過期、無效或不可執行時，亞馬遜可以恢復被移除的listing。

2. 如果評估員認為發起人不可能證明被投訴產品構成侵權，則評估員應當簡要說明其評估理由。對這種結果，亞馬遜不會采取任何措施。

如果發起人隨后獲得了裁定被指控的產品侵權的命令或判決，專利權人可以將該判決或命令提交給亞馬遜，亞馬遜將按照亞馬遜的政策和程序移除被指控的產品。

中立評估程序的限制

如上文所述，亞馬遜的中立評估只針對專利侵權的情形，并且通常情況下僅能由專利權人或者其代理人、獨家被許可人發起。除此之外，中立評估程序還存在其他限制。

1. 單次投訴的ASIN數量有限

發起人單次發起的中立評估程序中最多僅能包含20個ASIN。如果發起人在Exhibit 1中列出的ASIN數量超過20個，亞馬遜可自行決定將發起人投訴的ASIN減少到20個。 

2. 單次投訴的賣家數量有限

發起人單次僅能針對不超過4個亞馬遜賣家發起中立評估程序。如果有超過四名被發起中立評估的賣家選擇加入并在單個評估案例中支付評估費用，則評估員將要求發起人將被發起人減少至4個，或者要求發起人支付額外的費用以啟動多次中立評估程序。

亞馬遜一直非常重視知識產權侵權問題，但是專利侵權判斷具有相對更強的技術性，這就要求評估人員需要具備一定的專業能力。專利中立評估程序正是亞馬遜在降低賣家維權成本與增強侵權判斷準確度的雙重考量下提供的一項內部維權程序。

（來源：老蔡聊美國和解與應訴）

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